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360直播吧:存在未履行必要合规审查程序问题

时间:2019/12/19 16:41:28   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司(以下简称:国元证券 证券代码:000728)采取出具警示函措施的决定。经查,国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。  上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的...
    安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司(以下简称:国元证券 证券代码:000728)采取出具警示函措施的决定。经查,国元证券在产品营销、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。

  上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条:证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

  证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

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